海南证监局对华安证券海南分公司出具警示函

商报全媒体讯（椰网/海拔新闻记者 郭尚）近日，海南证监局对华安证券股份有限公司海南分公司出具警示函。海南证监局出具的警示函显示：经查，华安证券海南分公司存在以下违规事项：一是个别投资顾问通过网络开展直播时以昵称代指或者暗示方式对具体证券作出投资建议；二是个别投资顾问直播时以“传言”为依据提供投资建议；三是对证券投资顾问业务部分环节留痕管理不到位。

上述行为反映出华安证券海南分公司对投资顾问业务管控不到位，合规管理和内部控制存在缺陷，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第二十七条第一款的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定，海南证监局决定对华安证券海南分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

海南证监局表示，如果华安证券海南分公司对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

【责任编辑：赵康丽】

【内容审核：吴钟旺】

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