2家券商，被证监会立案

7月31日晚间，证监会对湘财证券和国盛证券两家券商下发了《立案告知书》。

湘财股份公告，公司全资子公司湘财证券于7月31日收到证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》有关账户实名制规定，证监会决定对湘财证券立案。湘财股份表示，子公司将积极配合证监会的相关工作，公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司及子公司经营情况正常。

同日晚间，国盛证券公告，公司于7月31日收到证监会《立案告知书》，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，证监会决定对公司立案。国盛证券表示，在立案调查期间，公司将积极配合证监会的相关调查工作，并严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务。目前公司经营情况正常。

此外，当天证监会还披露了对广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券6家券商的行政监管措施决定书，涉及问题主要集中在投资银行业务执业质量和内部控制上。

其中，广发证券、红塔证券、世纪证券三家券商被出具警示函。具体来看，广发证券存在质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题；红塔证券存在质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等问题；世纪证券存在质控、内核把关不严格以及薪酬管理不规范等问题。

甬兴证券、国融证券、国元证券则被采取责令改正措施。其中，甬兴证券存在承销保荐项目尽职调查执行不到位、质控和内核把关不严格、薪酬管理不规范等问题；国融证券存在承销保荐项目尽职调查不到位、质控和内核把关不严格、报送材料审批管理不到位等问题；国元证券存在承销保荐项目尽职调查不充分、质控和内核把关不严格、廉洁从业问题排查整改不到位等问题。

此外，证监会认定甬兴证券时任投行业务负责人金勇熊、国元证券时任投行业务负责人李洲峰、国融证券时任投行业务负责人柳萌对公司相关问题负有责任，对三人分别采取出具警示函的监管措施。

（原标题：2家券商，被证监会立案）

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