证监会拟就国海证券债券风险事件作出处罚
赵康丽
2017-05-19 19:49:49
证监会新闻发言人张晓军19日在发布会上表示，就去年债券风险事件，证监会拟对国海证券及相关责任人作出处罚，包括拟对国海证券暂停资产管理产品备案1年，暂停新开账户1年、暂不受理债券承销业务1年。
责令国海证券在一年内改正并增加内部合规的检查次数，对郭量等两位人员，处以分别在8年及10年内不能在证券公司承担相关职务的处罚，对违法行为移交司法。
证监会对国海证券相关业务进行了现场检查，国海证券内部控制存在一些问题。
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