证监会拟就国海证券债券风险事件作出处罚

证监会新闻发言人张晓军19日在发布会上表示,就去年债券风险事件,证监会拟对国海证券及相关责任人作出处罚,包括拟对国海证券暂停资产管理产品备案1年,暂停新开账户1年、暂不受理债券承销业务1年。

责令国海证券在一年内改正并增加内部合规的检查次数,对郭量等两位人员,处以分别在8年及10年内不能在证券公司承担相关职务的处罚,对违法行为移交司法。

证监会对国海证券相关业务进行了现场检查,国海证券内部控制存在一些问题。

(原标题:证监会拟就国海证券债券风险事件作出处罚)

椰网编辑:赵康丽 来源:央视新闻客户端